貴陽市科學(xué)技術(shù)局貴安新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（科技創(chuàng)新局）關(guān)于印發(fā)《貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范單位管理辦法（試行）》的通知

各區(qū)（市、縣、開發(fā)區(qū)）科技管理部門，各有關(guān)單位：

為充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)轉(zhuǎn)移，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化路徑，市科技局、貴安新區(qū)經(jīng)發(fā)局（科創(chuàng)局）制定了《貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范單位管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)執(zhí)行。

（此件公開發(fā)布）                     2022年10月9日

 

 

貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范單位管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，推進(jìn)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化路徑，提升科技成果供給質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率。根據(jù)《中共貴陽市委 貴陽市人民政府關(guān)于貴陽貴安進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（筑黨發(fā)〔2022〕14號）和《貴陽市關(guān)于進(jìn)一步加快科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（筑府發(fā)〔2020〕8號）要求，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　貴陽市科學(xué)技術(shù)局、貴安新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（科技創(chuàng)新局）（以下簡稱“貴陽貴安科技管理部門”）按屬地負(fù)責(zé)貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范單位的組織申報(bào)和管理工作，每年基于技術(shù)合同成交額（輸出+吸納），擇優(yōu)認(rèn)定一批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)單位（以下簡稱“試點(diǎn)單位”）。試點(diǎn)單位在試點(diǎn)期間取得顯著工作成效的，可申報(bào)認(rèn)定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范單位（以下簡稱“示范單位”）。

第二章 試點(diǎn)單位申報(bào)認(rèn)定

第三條 申報(bào)范圍

貴陽貴安具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)及高校、科研院所。

第四條 申報(bào)條件

（一）設(shè)有科技成果管理部門或技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，配備3名以上專（兼）職科技工作管理人員。

（二）建立科技成果管理制度、員工激勵(lì)懲處制度及開展產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)行機(jī)制。

（三）對依法訂立的技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同進(jìn)行認(rèn)定登記，年度技術(shù)合同成交額（輸出+吸納）100萬元以上。

（四）持續(xù)開展研究開發(fā)活動(dòng)，不斷開發(fā)形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。

（五）生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，

無違法違規(guī)、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等行為，無重大失信記錄，社會(huì)信譽(yù)良好。

第五條 申報(bào)認(rèn)定程序

（一）發(fā)布申報(bào)通知。制定試點(diǎn)單位申報(bào)認(rèn)定工作方案和評分標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布申報(bào)通知，明確申報(bào)對象、申報(bào)條件和時(shí)限等要求。

（二）申報(bào)及初審。申報(bào)單位按照申報(bào)通知要求，自愿提出申請，認(rèn)真填寫申報(bào)表，并將相關(guān)申報(bào)材料提交貴陽貴安科技管理部門。申報(bào)材料要求如下：

1.貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)單位申報(bào)書及試點(diǎn)工作方案。

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書。

3.科技成果管理部門或技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)置文件、管理人員名單。

4.科技成果轉(zhuǎn)化制度和推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的激勵(lì)措施等相關(guān)資料。

5.上年度財(cái)務(wù)資料，技術(shù)合同登記清單（主要包含技術(shù)合同認(rèn)定登記編號、登記項(xiàng)目名稱、技術(shù)合同成交額、技術(shù)輸出方及吸納方名稱等）和技術(shù)合同登記證明。

6.產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，自主知識產(chǎn)權(quán)和科技成果相關(guān)材料。

7.近兩年無違反法律、法規(guī)和規(guī)章受處罰記錄的聲明。

8.科技成果轉(zhuǎn)化推廣平臺、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、省級及以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等平臺建設(shè)情況相關(guān)資料。

9.信用中國信用報(bào)告。

10.其它相關(guān)資料。

（三）資料復(fù)核。貴陽貴安科技管理部門對申報(bào)材料的完整性進(jìn)行復(fù)核，材料齊備的納入專家評審。

（四）專家評審。貴陽貴安科技管理部門組織專家按照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類評分，必要時(shí)到現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地考察，出具專家評審意見，結(jié)合年度工作計(jì)劃，以評分情況從高到低提出試點(diǎn)單位的建議名單。

（五）會(huì)議研究。貴陽貴安科技管理部門召開黨組會(huì)議，研究試點(diǎn)單位初步名單。

（六）公示及認(rèn)定。在網(wǎng)上公示7日后，公示期內(nèi)無異議或異議事項(xiàng)經(jīng)核實(shí)不影響公示結(jié)果的，貴陽貴安科技管理部門行文認(rèn)定貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)單位,并授予相應(yīng)牌匾。

（七）簽訂試點(diǎn)工作協(xié)議。貴陽貴安科技管理部門與試點(diǎn)單位簽訂試點(diǎn)工作協(xié)議后，并與本級財(cái)政部門會(huì)簽下發(fā)撥款通知，辦理補(bǔ)助資金撥付手續(xù)。

第三章 試點(diǎn)工作任務(wù)

第六條 試點(diǎn)單位試點(diǎn)期三年（自認(rèn)定之日起計(jì)算），試點(diǎn)期間應(yīng)完成如下工作任務(wù)：

（一）高校、科研院所試點(diǎn)工作任務(wù)

1.建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制。成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌科技成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)。明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和職能職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任主體，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程，形成科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。

2.推進(jìn)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革。開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)機(jī)制改革研究，根據(jù)國家規(guī)定和單位實(shí)際，探索建立職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度、賦權(quán)管理制度、工作流程、決策機(jī)制等，建立健全以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，著力解決科技成果轉(zhuǎn)化收益分配難等問題?？萍汲晒愋桶▽＠麢?quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種權(quán)和技術(shù)秘密等。

3.強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)。建立健全職務(wù)科技成果披露制度、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度、專利申請前評估制度、轉(zhuǎn)化公示制度、科技成果評價(jià)機(jī)制、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督制度、盡職免責(zé)機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人事管理制度等。營造敢于轉(zhuǎn)化、愿意轉(zhuǎn)化的良好氛圍?？梢酝ㄟ^協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價(jià)格。充分利用各類科技成果信息平臺，加強(qiáng)科技成果的宣傳和展示。試點(diǎn)期間，知識產(chǎn)權(quán)申請量不少于10件，技術(shù)合同認(rèn)定登記量30項(xiàng)以上，技術(shù)合同成交額（輸出+吸納）達(dá)500萬元以上。

4.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。建立集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營為一體的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，開展信息發(fā)布、成果評價(jià)、成果對接、經(jīng)紀(jì)服務(wù)、法律咨詢、項(xiàng)目融資、知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用等服務(wù)，不斷提升專業(yè)化服務(wù)能力。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要制定市場化的運(yùn)行機(jī)制，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程的管理標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控制度，加強(qiáng)與天使投資、創(chuàng)業(yè)投資基金以及商業(yè)銀行合作，為科技成果轉(zhuǎn)化提供多元化科技金融服務(wù)。

5.加快專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的人才培養(yǎng)機(jī)制，通過培訓(xùn)、聘任等多種方式培育專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。建立技術(shù)經(jīng)理人（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人）全程參與的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式，支持科研人員到基層一線開展技術(shù)咨詢、技術(shù)診斷、技術(shù)服務(wù)、科技攻關(guān)、成果推廣等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果。鼓勵(lì)科研人員到企業(yè)參與項(xiàng)目合作、兼職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)，享受科技成果轉(zhuǎn)讓、開發(fā)等權(quán)益分配或兼職取酬。接受過專業(yè)化教育培訓(xùn)的科技咨詢師、科技成果評審員、技術(shù)經(jīng)理人（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人）等比例不低于30%。

6.推進(jìn)科研設(shè)施和儀器設(shè)備開放共享。支持與企業(yè)合作建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和中試基地，共同開展研究開發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等工作。聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室和大型儀器設(shè)備共享平臺，推進(jìn)科研設(shè)施與儀器向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)研發(fā)組織等社會(huì)用戶開放共享。

（二）企業(yè)試點(diǎn)工作任務(wù)

1.完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管科技工作的領(lǐng)導(dǎo)和具體工作人員，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營事宜納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)范圍，統(tǒng)籌形成科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。建立健全企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，落實(shí)科研工作經(jīng)費(fèi)，試點(diǎn)期間保持科研工作經(jīng)費(fèi)投入逐年遞增。

2.建立科研人員及科技成果管理制度。建立健全科研人員管理制度、職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度、科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股、收益分配、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度和成果評價(jià)機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)行機(jī)制等。采取協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣、評估等多種方式確定科技成果交易價(jià)格和作價(jià)入股價(jià)格。對于科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等收益，按比例分配至為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員。

3.提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力。積極與高校、科研院所建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，不斷加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)或產(chǎn)學(xué)研合作載體建設(shè)，打造產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新平臺，不斷開發(fā)形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，將有市場前景的研發(fā)成果及時(shí)申請專利。試點(diǎn)期間，建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心或其它創(chuàng)新平臺1個(gè)以上，每年科技研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例達(dá)到2%以上、知識產(chǎn)權(quán)申請量不少于3件。

4.加大科技成果轉(zhuǎn)化力度。支持企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，加快推進(jìn)轉(zhuǎn)讓、許可、合作研發(fā)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。積極探索采取技術(shù)榜單等方式，吸引人才領(lǐng)銜項(xiàng)目，為科技人才提供更多更有吸引力的科技成果轉(zhuǎn)化渠道，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。試點(diǎn)期間，轉(zhuǎn)化科技成果2項(xiàng)以上，其中吸納轉(zhuǎn)化高校、科研院所科技成果1項(xiàng)以上；形成可復(fù)制、可推廣的科技成果轉(zhuǎn)化典型案例不低于1件；科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益500萬元以上。

5.強(qiáng)化科技宣傳培訓(xùn)。建立日?；?、制度化的長效培訓(xùn)機(jī)制，舉辦多種形式的科技宣傳活動(dòng)，提高科研人員的科技工作能力。通過本單位的網(wǎng)站、報(bào)刊、專欄等形式開展科普活動(dòng)，營造在發(fā)展中創(chuàng)新、在創(chuàng)新中提質(zhì)的良好氛圍和環(huán)境。

第四章 試點(diǎn)單位中期檢查與績效評價(jià)

第七條 試點(diǎn)期間，貴陽貴安科技管理部門根據(jù)試點(diǎn)工作任務(wù)組織開展一次中期檢查。

第八條 試點(diǎn)期結(jié)束后，貴陽貴安科技管理部門組織開展試點(diǎn)績效評價(jià)工作。

第九條 績效評價(jià)辦法

制定貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)工作評價(jià)指標(biāo)，評價(jià)指標(biāo)分值滿分100分。評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級，得分達(dá)到80分以上（含）優(yōu)秀，70—79分良好，60-69分合格，60分以下為不合格。

第十條 績效評價(jià)流程

（一）發(fā)布申報(bào)通知。制定試點(diǎn)單位績效評價(jià)工作方案，發(fā)布評價(jià)工作通知，明確評價(jià)對象、評價(jià)內(nèi)容及評價(jià)資料要求等。

（二）開展自評工作。試點(diǎn)單位按照績效評價(jià)工作通知及試點(diǎn)工作協(xié)議要求，全面總結(jié)試點(diǎn)期間的工作開展情況及取得的成效，客觀分析存在的問題，對今后的工作提出設(shè)想，并對照評價(jià)內(nèi)容進(jìn)行自評打分。

（三）填寫績效評價(jià)申請表。試點(diǎn)單位認(rèn)真填寫績效評價(jià)申請表，按照評價(jià)內(nèi)容整理相關(guān)支撐材料（能夠反映試點(diǎn)工作的記錄、實(shí)施方案、年度計(jì)劃、工作總結(jié)、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等圖文資料）。

（四）提交申請及初審。試點(diǎn)單位自愿提出績效評價(jià)申請，并將相關(guān)申報(bào)材料提交貴陽貴安科技管理部門。申報(bào)材料要求如下：

1.績效評價(jià)申請表。

2.績效評價(jià)自評表、試點(diǎn)工作總結(jié)。

3.附件目錄及相關(guān)支撐材料等。

（五）復(fù)核。貴陽貴安科技管理部門對申報(bào)材料的完整性進(jìn)行復(fù)核，符合條件的，組織專家進(jìn)行評審。

（六）專家評審。評審專家根據(jù)試點(diǎn)工作評價(jià)內(nèi)容，查閱反映試點(diǎn)工作進(jìn)展的相關(guān)材料，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，提出評審意見。

（七）會(huì)議研究與結(jié)果通報(bào)。貴陽貴安科技管理部門召開局黨組會(huì)議研究評價(jià)情況，并在網(wǎng)上公示7日后，將評價(jià)結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。

第十一條 評價(jià)結(jié)果應(yīng)用

（一）對評價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”的試點(diǎn)單位，同等條件下，優(yōu)先支持承擔(dān)本級科技計(jì)劃項(xiàng)目或推薦申報(bào)上級科技計(jì)劃項(xiàng)目。

（二）對評價(jià)不合格或無故不參加績效評價(jià)的試點(diǎn)單位，限期進(jìn)行整改，整改不合格或拒不參加整改的，取消試點(diǎn)單位稱號并在網(wǎng)上進(jìn)行公示，根據(jù)評價(jià)情況收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

（三）對因不可抗力不能按時(shí)參加績效評價(jià)的試點(diǎn)單位，可申請參加下一批次績效評價(jià)。

第五章 示范單位申報(bào)認(rèn)定

第十二條對評價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”等次且在公示期內(nèi)無異議或異議事項(xiàng)經(jīng)核實(shí)不影響公示結(jié)果的試點(diǎn)單位，可向貴陽貴安科技管理部門申請示范單位認(rèn)定，示范期兩年（自認(rèn)定之日起計(jì)算）。

第十三條對獲示范單位認(rèn)定的，貴陽貴安科技管理部門與本級財(cái)政部門會(huì)簽下發(fā)撥款通知，辦理補(bǔ)助資金撥付手續(xù)。

第六章 資助條件及標(biāo)準(zhǔn)

第十四條 對新認(rèn)定的試點(diǎn)單位給予15萬元補(bǔ)助（簽訂試點(diǎn)工作協(xié)議后撥付10萬元，中期檢查合格撥付5萬元），對新認(rèn)定的示范單位再給予20萬元補(bǔ)助。補(bǔ)助資金主要用于試點(diǎn)示范單位開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。

第七章 監(jiān)督管理

第十五條試點(diǎn)示范單位每年12月底前將本年度試點(diǎn)示范工作總結(jié)（主要包括建立、落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制情況和工作推進(jìn)情況，以及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的技術(shù)性成果、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等情況）、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助資金使用情況及次年工作計(jì)劃等報(bào)貴陽貴安科技管理部門。

第十六條 對提供虛假材料騙取補(bǔ)助資金的，將限期全款收回并將其列入“科技不誠信名單”，取消其試點(diǎn)示范單位資格，三年內(nèi)不予支持申報(bào)本級科技計(jì)劃項(xiàng)目，不予推薦申報(bào)上級科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第十七條 在受理、審查、評審中存在徇私舞弊、有違公平公正等行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。

第八章 附則

第十八條 本辦法由貴陽市科學(xué)技術(shù)局、貴安新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（科技創(chuàng)新局）負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。